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马云口中的计划经济

转载注明:牛宝体育  comsevent.com 发布时间: 2016-12-06 09:10:02 点击次数: 930

     吴(wu)文塑(su)料 讯 如果计(ji)(ji)划经(jing)(jing)济(ji)的(de)问题仅仅就(jiu)是(shi)信息收集和计(ji)(ji)算的(de)问题,那么随(sui)着计(ji)(ji)算机的(de)进(jin)步,随(sui)着大数据、人工智能的(de)发展,计(ji)(ji)划经(jing)(jing)济(ji)似(si)乎又有希望了。然(ran)而,只要人的(de)决策(ce)仍然(ran)起决定性作用(yong),人的(de)激励问题就(jiu)是(shi)不能被忽视(shi)的(de)。

 

钱颖(ying)一(yi):马云(yun)口中的(de)计(ji)划经(jing)济(ji)错(cuo)在哪钱颖(ying)一(yi):马云(yun)口中的(de)计(ji)划经(jing)济(ji)错(cuo)在哪

  马云日前(qian)在2016世界(jie)浙商上海论(lun)坛(tan)上曾指(zhi)出,过(guo)去(qu)一百(bai)多年(nian),人(ren)们都崇尚市场(chang)经济。但未来三十年(nian)会(hui)发(fa)生很(hen)大(da)变化,计划(hua)经济将会(hui)越来越大(da)。究其(qi)原因(yin)就在于数据(ju)的获(huo)取,可以(yi)让(rang)人(ren)们更容易把(ba)握市场(chang)这只无形的手。计划(hua)经济真的只是信息不足的问(wen)题吗(ma)?

 

  我(wo)由衷感谢北京当(dang)代经济(ji)(ji)学基金会中国经济(ji)(ji)学奖评选委员(yuan)会对我(wo)和许成钢多(duo)年研(yan)究工(gong)作的认可。今年首(shou)次颁发的这个奖给予运用现代经济(ji)(ji)学前沿(yan)于中国向市场经济(ji)(ji)转轨的研(yan)究领(ling)域(yu),这让我(wo)深受鼓舞。

 

  刚(gang)才评选委(wei)员会宣布(bu)的我(wo)们的获奖理由是“在转(zhuan)轨经济中作(zuo)用(yong)于(yu)政府和(he)企业(ye)激励(li)机(ji)制的研究(jiu)(jiu)所(suo)作(zuo)出的贡献”。下面我(wo)想以部分(fen)获奖研究(jiu)(jiu)工作(zuo)为例从(cong)四个(ge)方面来谈经济学学术(shu)研究(jiu)(jiu)的对象、方法(fa)、结果和(he)意(yi)义。

 

  首先是研究对象中的(de)(de)问(wen)题。二十世纪全球经(jing)(jing)济中的(de)(de)重大事件之一(yi)是人类(lei)尝试用(yong)计划经(jing)(jing)济替代市(shi)场(chang)经(jing)(jing)济,希望创(chuang)造效率更(geng)高(gao)同(tong)时分配更(geng)加公平的(de)(de)经(jing)(jing)济运行机制。几十年(nian)的(de)(de)实(shi)践表(biao)明,计划经(jing)(jing)济无法达到这(zhei)个目标,不仅与发达市(shi)场(chang)经(jing)(jing)济距(ju)离越来越大,而且也无法与新兴的(de)(de)市(shi)场(chang)经(jing)(jing)济竞(jing)争(zheng)。到了20世纪(ji)的最后20年,几乎所有的(de)计划经(jing)济都在向市场经(jing)济转轨。中国是这个历史(shi)大趋势中的(de)一个例子,而且是突(tu)出的(de)例子。

 

  计划经(jing)济遇到两大(da)突出问题:一是(shi)(shi)(shi)资源(yuan)配(pei)置(zhi)问题,二是(shi)(shi)(shi)激励问题。前者问题是(shi)(shi)(shi)因(yin)为计划经(jing)济中的(de)(de)价(jia)格不是(shi)(shi)(shi)由(you)市(shi)场(chang)供求决定,而(er)是(shi)(shi)(shi)由(you)计划者决定,由(you)此造成(cheng)巨大(da)的(de)(de)资源(yuan)配(pei)置(zhi)扭曲(qu)。后者问题是(shi)(shi)(shi)由(you)于(yu)在公有(you)制和政(zheng)府主导经(jing)济下的(de)(de)“大(da)锅饭”和“软预算约束”等(deng)原因(yin)造成(cheng)的(de)(de)激励扭曲(qu),表现在个人、企业、政(zheng)府没有(you)增加效率的(de)(de)积极(ji)性。

 

  当然,资源配(pei)置问题与激励(li)问题不是独(du)立的(de)(de),而是相关(guan)联(lian)的(de)(de)。比如,科尔奈最早提(ti)出的(de)(de)软预算约(yue)束(soft budget constraint)问题,它(ta)(ta)首先是(shi)由激(ji)励(li)问题引发(fa)的(de)(de)(de),但(dan)是(shi)它(ta)(ta)又进(jin)一步影响了资(zi)源(yuan)配置(zhi)(zhi),比(bi)如造成短(duan)缺这种资(zi)源(yuan)配置(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)扭曲。但(dan)是(shi),要认识(shi)软预算约(yue)束(shu)的(de)(de)(de)本质,就(jiu)必须看到它(ta)(ta)背后的(de)(de)(de)激(ji)励(li)问题,不(bu)然认识(shi)就(jiu)不(bu)会深刻。

 

  从计划(hua)经(jing)济(ji)(ji)向市(shi)(shi)场(chang)(chang)经(jing)济(ji)(ji)转(zhuan)轨的(de)(de)实质,就是(shi)(shi)要(yao)以市(shi)(shi)场(chang)(chang)的(de)(de)资源配(pei)(pei)(pei)置方(fang)式(shi)和(he)(he)基于市(shi)(shi)场(chang)(chang)的(de)(de)激励奖惩机制,来替代计划(hua)经(jing)济(ji)(ji)的(de)(de)一整套制度。在我看来,对所(suo)有转(zhuan)轨经(jing)济(ji)(ji),包(bao)括中国经(jing)济(ji)(ji)改革问(wen)(wen)题(ti)(ti)的(de)(de)经(jing)济(ji)(ji)学(xue)研究(jiu),也都有两条(tiao)主线:一条(tiao)线是(shi)(shi)资源配(pei)(pei)(pei)置问(wen)(wen)题(ti)(ti),一条(tiao)线是(shi)(shi)激励问(wen)(wen)题(ti)(ti),当然还(hai)有两者的(de)(de)结(jie)合(he)。与(yu)(yu)资源配(pei)(pei)(pei)置问(wen)(wen)题(ti)(ti)相(xiang)(xiang)关的(de)(de)是(shi)(shi)关于市(shi)(shi)场(chang)(chang)的(de)(de)基础性和(he)(he)决定(ding)性作用,以及政(zheng)府的(de)(de)帮助性作用。价(jia)(jia)格(ge)(ge),包(bao)括产(chan)品市(shi)(shi)场(chang)(chang)价(jia)(jia)格(ge)(ge)和(he)(he)要(yao)素市(shi)(shi)场(chang)(chang)价(jia)(jia)格(ge)(ge),是(shi)(shi)其中的(de)(de)核心(xin)问(wen)(wen)题(ti)(ti)。与(yu)(yu)激励问(wen)(wen)题(ti)(ti)相(xiang)(xiang)关的(de)(de)是(shi)(shi)关于产(chan)权(quan)、合(he)同、所(suo)有制、治理等问(wen)(wen)题(ti)(ti)。当然,激励与(yu)(yu)价(jia)(jia)格(ge)(ge)也密切(qie)相(xiang)(xiang)关,但是(shi)(shi)它不(bu)仅与(yu)(yu)价(jia)(jia)格(ge)(ge)相(xiang)(xiang)关,更(geng)与(yu)(yu)政(zheng)府与(yu)(yu)个人、政(zheng)府与(yu)(yu)企(qi)业(ye)、政(zheng)府层(ceng)级部门之间的(de)(de)权(quan)力配(pei)(pei)(pei)置关系密切(qie)。

 

  事实上,30多年来中国经济(ji)改革的(de)实践正是(shi)沿着这(zhei)两条线展开的(de)。市(shi)场取向的(de)中国经济(ji)学家的(de)研究(jiu)和政策推动在不(bu)同时期各有侧重,这(zhei)是(shi)很自然的(de)。70年代末和80年代初的(de)农(nong)(nong)业(ye)改(gai)革(ge),极(ji)为明显地突出了(le)激(ji)(ji)励问题的(de)重要(yao)性。其实在(zai)农(nong)(nong)业(ye)改(gai)革(ge)中(zhong),既(ji)(ji)有激(ji)(ji)励改(gai)革(ge),也(ye)有资源(yuan)配(pei)置改(gai)革(ge)。农(nong)(nong)业(ye)改(gai)革(ge)中(zhong)既(ji)(ji)提高了(le)农(nong)(nong)产品价格,又引入了(le)家庭联产承包(bao)制,前者既(ji)(ji)针对(dui)(dui)资源(yuan)配(pei)置问题又针对(dui)(dui)激(ji)(ji)励问题,而后者则(ze)主要(yao)针对(dui)(dui)激(ji)(ji)励问题。90年代中(zhong)期的价格、财税、汇率、利率等(deng)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)革(ge)(ge)(ge),主要解决(jue)资(zi)源配(pei)置问题,也(ye)对改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)变激励起(qi)(qi)重大(da)作(zuo)(zuo)用(yong)。而(er)贯穿于整个(ge)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)革(ge)(ge)(ge)历程的企(qi)业改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)革(ge)(ge)(ge)、所(suo)有(you)制改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)革(ge)(ge)(ge)、产权改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)革(ge)(ge)(ge)、治(zhi)理体系现(xian)代化、法治(zhi)建设等(deng),都是(shi)力图(tu)从(cong)根本上(shang)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)变激励,不仅是(shi)个(ge)人激励,也(ye)有(you)企(qi)业激励,还有(you)政府激励。当然(ran)这些改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)革(ge)(ge)(ge)对资(zi)源配(pei)置也(ye)起(qi)(qi)重大(da)作(zuo)(zuo)用(yong)。

 

  以(yi)上(shang)是(shi)我们从事(shi)研究的(de)(de)(de)问(wen)题(ti)的(de)(de)(de)大的(de)(de)(de)现实(shi)背景(jing)(jing)。在这(zhei)个背景(jing)(jing)之下,我们的(de)(de)(de)研究重心放在激励问(wen)题(ti)上(shang),并且由此去(qu)深入探讨(tao)计划(hua)经济(ji)的(de)(de)(de)体制(zhi)性错误(wu),转轨(gui)经济(ji)中新出现的(de)(de)(de)现象,包括成就(jiu)(jiu)与缺陷。这(zhei)就(jiu)(jiu)引导(dao)(dao)我们去(qu)探究制(zhi)度(du)变化而导(dao)(dao)致的(de)(de)(de)激励变化,激励变化导(dao)(dao)致的(de)(de)(de)经济(ji)行为(wei)和经济(ji)表现的(de)(de)(de)变化。研究就(jiu)(jiu)会发现前者(zhe)对(dui)后者(zhe)的(de)(de)(de)影(ying)响远远超出我们的(de)(de)(de)直观观察。这(zhei)就(jiu)(jiu)是(shi)我们所(suo)要研究的(de)(de)(de)问(wen)题(ti)的(de)(de)(de)起(qi)点。

 

  第二(er)是(shi)研究的(de)框架和(he)方法。这(zhei)就(jiu)必须要谈现代经(jing)济(ji)学(xue)学(xue)理(li)(li)(li)的(de)演变。现代经(jing)济(ji)学(xue)对成熟市场经(jing)济(ji)中资(zi)(zi)源配(pei)置和(he)激励(li)问题(ti)这(zhei)两(liang)方面都(dou)有很多理(li)(li)(li)论(lun)。先(xian)是(shi)在资(zi)(zi)源配(pei)置问题(ti)上(shang)的(de)理(li)(li)(li)论(lun),从19世纪马歇尔的(de)边际(ji)分析为(wei)(wei)框(kuang)架(jia)的(de)理论,经过二(er)次大战后的(de)不断发展,形成最为(wei)(wei)重要(yao)的(de)“一(yi)般均衡理论”分析框(kuang)架(jia)。1971年阿罗(Kenneth Arrow)和哈恩(Frank Hahn)出版(ban)的(de)《一般竞争分(fen)析》(General Competitive Analysis)一(yi)书,就是在完全(quan)信(xin)息、完全(quan)竞(jing)争之(zhi)下的一(yi)般均衡(heng)理论的集(ji)大成之(zhi)作。

 

  而(er)激(ji)励理论的发展在后,是因为它要基于不完(wan)全信(xin)息(xi)理论。这是在上个世纪60年代起步。同样(yang)也是(shi)阿罗,正是(shi)他在60年代就引入了不完全信息的基本概念,比如“道德风险”(moral hazard)和“逆向选择”(adverse selection),这是他(ta)从(cong)保(bao)险业的术语中(zhong)引入经(jing)济学(xue)的。信(xin)息(xi)经(jing)济学(xue)和(he)激励理(li)论(lun)在(zai)70年代和80年代获(huo)得突飞猛(meng)进(jin)的发展,重要贡献者包括1996年诺贝尔经济学(xue)奖获得(de)者(zhe)莫里斯(si)(James Mirrlees)和维克利(William Vickery)2001年(nian)诺贝(bei)尔经济学奖(jiang)获得(de)者(zhe)阿克洛夫(George Akerlof)、斯宾(bin)塞(Michael Spence)和斯蒂(di)格利(li)茨(Joseph Stiglitz)2007年(nian)诺贝(bei)尔经济学(xue)奖(jiang)获得(de)者赫维(wei)茨(ci)(Leo Hurwicz)、马斯(si)金和迈尔森(Roger Myerson);今(jin)年2016年(nian)诺贝尔经济学奖获得者哈特(te)和霍姆斯特(te)朗(lang)(Bengt Holmstrom)等。这些经济学家研究侧(ce)重不(bu)同方(fang)面,有(you)(you)的是(shi)(shi)公共财(cai)政问题,有(you)(you)的是(shi)(shi)劳动市场问题,有(you)(you)的是(shi)(shi)拍卖(mai)问题,有(you)(you)的是(shi)(shi)机制设计的基础理论问题,但(dan)是(shi)(shi)他(ta)们(men)的研究都与不(bu)完全信息和在此情(qing)况之(zhi)下(xia)的激励问题相关。

 

  需要专(zhuan)门提及的(de)是2014年梯若尔获得诺贝(bei)尔经济(ji)学(xue)奖。他(ta)的获奖原因是因为他(ta)成功(gong)地将不(bu)完(wan)全(quan)信息(xi)理论应用于(yu)产业组(zu)织(industrial organization)和政府规制(regulation)等(deng)方面(mian)。正如梯(ti)若尔在(zai)(zai)诺贝(bei)尔演(yan)讲中所说,在(zai)(zai)上个世纪70年(nian)代后(hou)期(qi)和80年代初期,作为(wei)研(yan)究的必备的两种(zhong)工具(ju)(ju),博弈论和(he)信(xin)息经(jing)济学取得了(le)一(yi)系列突破。这(zhei)就为(wei)研(yan)究产业组织和(he)规制问题提(ti)供了(le)机会。正(zheng)是使用这(zhei)些分析(xi)工具(ju)(ju),现代产业组织理论诞生了(le),由此也对政府政策的制定(ding)提(ti)供了(le)理论基础。可(ke)以说梯若尔的研(yan)究是建(jian)立在第一(yi)代开创者诸如科(ke)斯(Ronald Coase)和威廉(lian)姆森的(de)工(gong)作(zuo)之上,是(shi)以现代(dai)(dai)博弈(yi)论(lun)和信(xin)息经(jing)济学为基础和工(gong)具(ju)的(de)第二代(dai)(dai)产业(ye)组织理(li)论(lun)。

 

  当我和许成钢(gang)等学者自80年代中期(qi)开始研究中国(guo)经(jing)济改(gai)革和向市场经(jing)济转(zhuan)轨时,我们正在(zai)学习当时处于研究前沿的这两种(zhong)工具--博弈论和信息经(jing)济(ji)学(xue)。当然我(wo)们(men)的注意力是在中(zhong)国(guo)经(jing)济(ji)和转轨(gui)经(jing)济(ji)中(zhong)的激(ji)励问题。我(wo)们(men)试图用现代经(jing)济(ji)学(xue)的激(ji)励理(li)论研究(jiu)中(zhong)国(guo)经(jing)济(ji)转轨(gui)过程中(zhong)的激(ji)励问题。也就是说(shuo),我(wo)们(men)要用最前沿的理(li)论、方法(fa)和工具(ju)研究(jiu)转轨(gui)经(jing)济(ji),特别是中(zhong)国(guo)经(jing)济(ji)改革中(zhong)最为基(ji)本的问题。

 

  因(yin)此,一(yi)方(fang)面是(shi)有中国经(jing)济(ji)改(gai)革中提供的(de)问(wen)题,另一(yi)方(fang)面是(shi)有现代经(jing)济(ji)学前沿(yan)的(de)理论和(he)(he)工具。我们从事的(de)在(zai)转轨经(jing)济(ji)中作(zuo)用于政府和(he)(he)企(qi)业(ye)激励(li)机制的(de)研究,就是(shi)要在(zai)两者的(de)结合中创新。

 

  第(di)三(san)是研(yan)究(jiu)创新和结果。在(zai)具体(ti)研(yan)究(jiu)方向上,我们(men)把注意力(li)放在(zai)政府(fu)--特别是地(di)方政府(fu)--和企(qi)(qi)业(ye)这(zhei)两个主(zhu)体上。这(zhei)是(shi)因为从(cong)中(zhong)(zhong)国(guo)(guo)的现实经(jing)(jing)济(ji)中(zhong)(zhong)我们观察(cha)到(dao),中(zhong)(zhong)国(guo)(guo)是(shi)一(yi)个大(da)国(guo)(guo),地方(fang)政(zheng)府(fu)(fu)在(zai)经(jing)(jing)济(ji)发展中(zhong)(zhong)起很大(da)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)用,而(er)改(gai)革(ge)中(zhong)(zhong)很突出的变化是(shi)地方(fang)政(zheng)府(fu)(fu)激励的改(gai)变,它既有(you)正面作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)用,也(ye)有(you)负面作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)用,这(zhei)是(shi)值(zhi)得(de)分(fen)析(xi)和研究的。这(zhei)与苏(su)联和东欧的情(qing)况很不(bu)同(tong),在(zai)那里,地方(fang)政(zheng)府(fu)(fu)在(zai)经(jing)(jing)济(ji)发展中(zhong)(zhong)的作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)用非常有(you)限。在(zai)企(qi)(qi)业(ye)方(fang)面,由(you)于受意识形态和政(zheng)治体制(zhi)的约(yue)束,企(qi)(qi)业(ye)改(gai)革(ge)中(zhong)(zhong)既有(you)国(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)业(ye)改(gai)革(ge)问(wen)题,又有(you)民营企(qi)(qi)业(ye)发展问(wen)题,还有(you)各种各样形态的混合所(suo)有(you)制(zhi)企(qi)(qi)业(ye)的问(wen)题,这(zhei)其中(zhong)(zhong)的激励问(wen)题远比(bi)在(zai)规范(fan)的市场经(jing)(jing)济(ji)中(zhong)(zhong)要复杂,也(ye)比(bi)多数发展中(zhong)(zhong)经(jing)(jing)济(ji)中(zhong)(zhong)的情(qing)况要丰富,因为体制(zhi)的不(bu)同(tong)。我下面聚焦获奖工作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)的三个方(fang)面。

 

  第一个方面(mian)是(shi)作用(yong)于政(zheng)府(fu)的(de)(de)(de)激(ji)励(li)(li)问(wen)题(ti)。中国(guo)经(jing)济改革(ge)和向市场(chang)经(jing)济转轨(gui)过程中的(de)(de)(de)一个突出现象(xiang)是(shi)地方政(zheng)府(fu)的(de)(de)(de)深度参与(yu)。这(zhei)(zhei)就提(ti)出了一个基本(ben)问(wen)题(ti):作用(yong)于地方政(zheng)府(fu)的(de)(de)(de)激(ji)励(li)(li)是(shi)什么?这(zhei)(zhei)里至少有(you)(you)三个方面(mian):财(cai)政(zheng)税(shui)收(shou)提(ti)供(gong)重(zhong)要(yao)(yao)激(ji)励(li)(li),干部(bu)任免机制提(ti)供(gong)重(zhong)要(yao)(yao)激(ji)励(li)(li),地区间的(de)(de)(de)竞争也是(shi)重(zhong)要(yao)(yao)激(ji)励(li)(li)。这(zhei)(zhei)些激(ji)励(li)(li)可以产生多(duo)重(zhong)效果,既有(you)(you)促进(jin)经(jing)济发(fa)展(zhan)的(de)(de)(de)一面(mian),也有(you)(you)扭曲经(jing)济行为的(de)(de)(de)一面(mian),这(zhei)(zhei)取决于激(ji)励(li)(li)的(de)(de)(de)形式、权力配置的(de)(de)(de)方式等。

 

  我们有两(liang)个理论框(kuang)架。一个是(shi)我和许成钢提出(chu)的(de)“M-型”(M-form)和“U-型”(U-form)组(zu)织形式(organizational form)的理论框架。“M-型”是按照产品或地区的组织形式(shi),“U-型”是(shi)按照职(zhi)能或产业(ye)的组(zu)织(zhi)形式。这个(ge)理(li)论框架(jia)最初是(shi)用(yong)来分(fen)析大企业(ye)内部组(zu)织(zhi)的,由(you)钱德勒(le)(Alfred Chandler)和(he)威廉(lian)姆森提出。我们的(de)工作是把这个框(kuang)架扩(kuo)展到计划经(jing)(jing)济(ji)和(he)转轨经(jing)(jing)济(ji)中的(de)整个经(jing)(jing)济(ji)体(ti)。

 

  在M-型(xing)的(de)组织形式下,企业更多(duo)地(di)归属(shu)地(di)方政(zheng)府控制,加(jia)上地(di)方分权的(de)财政(zheng)激励,地(di)方政(zheng)府对发(fa)展本(ben)地(di)经(jing)济,特别(bie)是(shi)发(fa)展新企业有很(hen)大(da)动力。相比而言,在(zai)U-型(xing)的组织形式下,企(qi)业是按照行业归(gui)属(shu)不同部委控制。虽(sui)然后者(zhe)在规模效益上(shang)有优(you)势(这是传统(tong)的(de)计划经济理(li)论(lun)推崇的(de)),但是在(zai)激励上却有劣势。

 

  另一个框架(jia)是我和温加斯特(te)和罗兰使用的“财政联邦制”(fiscal federalism)理论框架。“联邦(bang)(bang)制(zhi)”是(shi)从政(zheng)治学中起(qi)源的,“财政(zheng)联邦(bang)(bang)制(zhi)”最初是(shi)用来分析中央和地(di)方政(zheng)府的公共品提供问题。我们(men)的工(gong)作是(shi)把(ba)它扩(kuo)展到政(zheng)府在经(jing)济发展和改革中的作用,特别(bie)是(shi)在经(jing)济转轨(gui)中与促进(jin)市场成(cheng)长的关系。

 

  建立理论(lun)框架的(de)(de)(de)一个好(hao)处(chu)是(shi)(shi)(shi)(shi)可以做(zuo)跨国(guo)的(de)(de)(de)定量实证(zheng)比(bi)(bi)较。比(bi)(bi)如,在我同合作者做(zuo)的(de)(de)(de)与俄罗斯的(de)(de)(de)比(bi)(bi)较中发现,在中国(guo),地(di)(di)方政(zheng)(zheng)府的(de)(de)(de)收(shou)入与本地(di)(di)经济(ji)(ji)发展呈正(zheng)相(xiang)(xiang)关(guan)关(guan)系(xi),也就(jiu)(jiu)是(shi)(shi)(shi)(shi)本地(di)(di)经济(ji)(ji)越发展,该(gai)地(di)(di)方政(zheng)(zheng)府的(de)(de)(de)收(shou)入越高。但是(shi)(shi)(shi)(shi)在俄罗斯,两者是(shi)(shi)(shi)(shi)不相(xiang)(xiang)关(guan)的(de)(de)(de)。原因是(shi)(shi)(shi)(shi),地(di)(di)方经济(ji)(ji)发展越好(hao),中央政(zheng)(zheng)府拿走的(de)(de)(de)钱就(jiu)(jiu)越多(duo),多(duo)到正(zheng)好(hao)全部抵(di)消给地(di)(di)方政(zheng)(zheng)府带来的(de)(de)(de)好(hao)处(chu)。这种比(bi)(bi)较很能说明问题(ti)。它是(shi)(shi)(shi)(shi)激励理论(lun)的(de)(de)(de)应用(yong),但应用(yong)到了(le)新的(de)(de)(de)领域,就(jiu)(jiu)是(shi)(shi)(shi)(shi)转轨经济(ji)(ji)中的(de)(de)(de)政(zheng)(zheng)府行为(wei),并且把(ba)地(di)(di)方政(zheng)(zheng)府的(de)(de)(de)激励与地(di)(di)方经济(ji)(ji)的(de)(de)(de)发展联系(xi)在一起(qi)。

 

  第(di)二(er)个方面(mian)是作用于(yu)(yu)企业(ye)的(de)(de)(de)激(ji)励问(wen)(wen)题(ti)。这个问(wen)(wen)题(ti)在(zai)概念(nian)(nian)上(shang)是产权(quan)(quan)问(wen)(wen)题(ti)、所有制问(wen)(wen)题(ti)。但是仅(jin)仅(jin)限于(yu)(yu)在(zai)基本概念(nian)(nian)上(shang)的(de)(de)(de)讨论(lun)是不够的(de)(de)(de)。到底激(ji)励在(zai)不同产权(quan)(quan)制度中、在(zai)不同的(de)(de)(de)所有制形态下是如何(he)作用的(de)(de)(de)?如果我们把(ba)科斯、诺思(si)、威(wei)廉(lian)姆森的(de)(de)(de)理(li)(li)(li)论(lun)看(kan)做是第(di)一代(dai)产权(quan)(quan)理(li)(li)(li)论(lun)的(de)(de)(de)话,那(nei)么第(di)二(er)代(dai)产权(quan)(quan)理(li)(li)(li)论(lun)是建立在(zai)激(ji)励理(li)(li)(li)论(lun)、博弈论(lun)、信息经济学的(de)(de)(de)基础之(zhi)上(shang)的(de)(de)(de)。后者(zhe)为我们深入(ru)研究转轨经济中的(de)(de)(de)产权(quan)(quan)问(wen)(wen)题(ti)提(ti)供了新的(de)(de)(de)框架和有力(li)的(de)(de)(de)工具(ju)。

 

  中(zhong)国在(zai)(zai)向市场经济(ji)转轨过程中(zhong)的(de)(de)(de)(de)制度环境与(yu)建(jian)立在(zai)(zai)法治基础上的(de)(de)(de)(de)规范市场经济(ji)的(de)(de)(de)(de)制度环境显然是(shi)(shi)很不同的(de)(de)(de)(de)。比如(ru),我们(men)不能(neng)假定(ding)在(zai)(zai)转轨经济(ji)的(de)(de)(de)(de)环境中(zhong),产(chan)权是(shi)(shi)在(zai)(zai)有法律保(bao)护(hu)下的(de)(de)(de)(de)安全(quan)性。这就使得(de)现有的(de)(de)(de)(de)模型和结论不能(neng)直接适用(yong)。但是(shi)(shi),这并不是(shi)(shi)说合同理论、产(chan)权理论的(de)(de)(de)(de)分析工具不能(neng)用(yong)。它们(men)不仅能(neng)用(yong),而且非常有用(yong)。在(zai)(zai)我与(yu)合作者的(de)(de)(de)(de)研究中(zhong),我们(men)就是(shi)(shi)使用(yong)了“非完(wan)全(quan)合同”的(de)(de)(de)(de)理论分析框架,这正是(shi)(shi)由今年获得(de)诺贝尔经济(ji)学奖的(de)(de)(de)(de)哈特在(zai)(zai)80年代发展出来的。

 

  在(zai)(zai)(zai)我们(men)的(de)理论(lun)分析(xi)中(zhong)(zhong),我们(men)假(jia)定(ding)产权(quan)(quan)在(zai)(zai)(zai)根本上是(shi)(shi)不(bu)(bu)(bu)(bu)安全(quan)(quan)的(de),这是(shi)(shi)现(xian)实地反映中(zhong)(zhong)国(guo)转轨经济的(de)制(zhi)度(du)特点。“非完(wan)全(quan)(quan)合同(tong)”分析(xi)框架(jia)的(de)核心(xin)(xin)是(shi)(shi)控(kong)制(zhi)权(quan)(quan)配置问(wen)题。我们(men)的(de)核心(xin)(xin)想法(fa)是(shi)(shi),在(zai)(zai)(zai)中(zhong)(zhong)国(guo),产权(quan)(quan)安全(quan)(quan)性的(de)实际程度(du)取决于企(qi)(qi)(qi)业产权(quan)(quan)控(kong)制(zhi)权(quan)(quan)的(de)配置方式。因此(ci),企(qi)(qi)(qi)业的(de)最终收入索取权(quan)(quan)的(de)安全(quan)(quan)性是(shi)(shi)由控(kong)制(zhi)权(quan)(quan)的(de)配置而(er)内生确(que)定(ding)的(de)。这就导致不(bu)(bu)(bu)(bu)同(tong)所(suo)(suo)(suo)有(you)制(zhi)形(xing)态下企(qi)(qi)(qi)业行为的(de)不(bu)(bu)(bu)(bu)同(tong)以及在(zai)(zai)(zai)不(bu)(bu)(bu)(bu)完(wan)善制(zhi)度(du)环境下的(de)表现(xian)不(bu)(bu)(bu)(bu)同(tong)。我们(men)刻画了三(san)类所(suo)(suo)(suo)有(you)制(zhi)形(xing)态:国(guo)有(you)、私(si)(si)(si)有(you)以及有(you)地方政府参与的(de)非国(guo)有(you)非私(si)(si)(si)有(you)的(de)所(suo)(suo)(suo)有(you)制(zhi)形(xing)态。特别是(shi)(shi)第(di)三(san)类企(qi)(qi)(qi)业所(suo)(suo)(suo)有(you)制(zhi)形(xing)态在(zai)(zai)(zai)中(zhong)(zhong)国(guo)非常普遍,尽(jin)管其具体(ti)形(xing)态随时间的(de)变化(hua)而(er)变化(hua)。在(zai)(zai)(zai)早期是(shi)(shi)集体(ti)所(suo)(suo)(suo)有(you)制(zhi),是(shi)(shi)乡镇企(qi)(qi)(qi)业,后来是(shi)(shi)混合所(suo)(suo)(suo)有(you)制(zhi)等等。即使是(shi)(shi)今天的(de)私(si)(si)(si)有(you)企(qi)(qi)(qi)业,也不(bu)(bu)(bu)(bu)是(shi)(shi)像(xiang)发(fa)达经济体(ti)中(zhong)(zhong)私(si)(si)(si)有(you)企(qi)(qi)(qi)业在(zai)(zai)(zai)所(suo)(suo)(suo)有(you)制(zhi)上那样纯(chun)粹(cui)。

 

  理(li)论(lun)(lun)就是要(yao)(yao)从(cong)最(zui)简单、最(zui)少的假(jia)设(she)出发,推(tui)导(dao)出可以检验的具有一般性(xing)的结论(lun)(lun)。同(tong)时(shi),经(jing)济学的理(li)论(lun)(lun)结论(lun)(lun)必须要(yao)(yao)有证据的支(zhi)持。我和(he)我的合作(zuo)者(zhe)在(zai)上述问题的理(li)论(lun)(lun)推(tui)导(dao)和(he)为推(tui)导(dao)出的结论(lun)(lun)提供经(jing)验证据这两个方面都做了研究。我们的理(li)论(lun)(lun)模型和(he)经(jing)验证据,不(bu)仅与我们的一些直觉(jue)相(xiang)一致,而且又深化(hua)了我们的直觉(jue)。比如,在(zai)对80-90年代乡镇企(qi)业的(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)究中,我们发现在这些(xie)企(qi)业中,集体(ti)所有(you)(you)制(zhi)和私(si)有(you)(you)制(zhi)企(qi)业的(de)(de)(de)(de)(de)比例并非随机(ji)分布的(de)(de)(de)(de)(de),而是有(you)(you)规(gui)律的(de)(de)(de)(de)(de):它们与(yu)当地的(de)(de)(de)(de)(de)若干(gan)环境变量相(xiang)关,包括市场环境、国(guo)有(you)(you)企(qi)业分量、地方政(zheng)(zheng)府财(cai)政(zheng)(zheng)激励、地方政(zheng)(zheng)府力量等。反过(guo)来(lai),这个(ge)比例对地方政(zheng)(zheng)府的(de)(de)(de)(de)(de)财(cai)税收入有(you)(you)直接(jie)显著的(de)(de)(de)(de)(de)正(zheng)相(xiang)关。因(yin)此(ci),作(zuo)用于(yu)企(qi)业的(de)(de)(de)(de)(de)激励与(yu)作(zuo)用于(yu)政(zheng)(zheng)府的(de)(de)(de)(de)(de)激励是相(xiang)互(hu)(hu)关联的(de)(de)(de)(de)(de),互(hu)(hu)为因(yin)果。严谨的(de)(de)(de)(de)(de)理论与(yu)细致(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)证据(ju)的(de)(de)(de)(de)(de)结合往(wang)往(wang)是一(yi)个(ge)学术研(yan)究令人信服(fu)的(de)(de)(de)(de)(de)关键。

 

  第三(san)个(ge)方面(mian)是(shi)作用于政府和作用于企业的激励问题(ti)(ti)中的一(yi)个(ge)共同问题(ti)(ti),就是(shi)“软(ruan)预(yu)算(suan)约(yue)束”问题(ti)(ti)。“软(ruan)预(yu)算(suan)约(yue)束”的概念最早是(shi)由(you)科尔奈在比(bi)(bi)(bi)较计(ji)划经(jing)济(ji)与(yu)市场经(jing)济(ji)时提出的,对应于市场经(jing)济(ji)中的“硬预(yu)算(suan)约(yue)束”。他(ta)由(you)此解释两(liang)种体制中的其他(ta)各种差别。这个(ge)概念非常重要(yao),是(shi)因为它不仅(jin)解释计(ji)划经(jing)济(ji)中的特有现象(xiang),比(bi)(bi)(bi)如短缺,而且也为比(bi)(bi)(bi)较这两(liang)种体制的其他(ta)方面(mian)打开了新的思路。

 

  八十(shi)年(nian)代(dai)发展起来的(de)博弈论和激(ji)励理(li)论为(wei)理(li)解软(ruan)预(yu)算约束和它对经济(ji)的(de)影响提供了(le)分析(xi)工具。德沃特里蓬(Mathias Dewatripont)和马斯金最先用博弈论的方法为(wei)软预算(suan)约束问题建立(li)了(le)理论模型,揭(jie)示了(le)软预算(suan)约束现象(xiang)在本质上是博弈中的可信承诺(credible commitment)问题(ti)。比如,当(dang)贷(dai)款方发现借贷(dai)人不(bu)能(neng)还款的(de)时候,仍(reng)然会有(you)激励去提供再贷(dai)款,因(yin)为他事(shi)后(hou)理性地(di)推断前(qian)面的(de)损失是(shi)沉没成本(ben),再贷(dai)款可(ke)以有(you)利(li)可(ke)图。所以贷(dai)款人事(shi)先(xian)做出(chu)的(de)不(bu)给(ji)再贷(dai)款的(de)承诺(nuo)是(shi)不(bu)可(ke)信的(de)。由于借贷(dai)人事(shi)先(xian)能(neng)够预计(ji)到此(ci)情况的(de)发生,所以会非(fei)常理性地(di)做出(chu)扭曲的(de)决策,比如过度投(tou)资。这类不(bu)可(ke)信承诺(nuo)问题(ti)的(de)深层次原(yuan)因(yin),又在于政(zheng)府(fu)垄(long)断权(quan)力过大而陷入困境的(de)“悖论”。从这里可(ke)以看到激励背(bei)后(hou)的(de)制(zhi)度根源。

 

  运用这(zhei)个分析框架,我(wo)们可(ke)以(yi)对计划经济和转轨经济中(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)政府和企业在(zai)软预(yu)算约(yue)束(shu)(shu)下的(de)(de)(de)(de)(de)(de)激励扭曲(qu)做(zuo)系统性的(de)(de)(de)(de)(de)(de)分析,推断出许多在(zai)硬(ying)(ying)预(yu)算约(yue)束(shu)(shu)下不(bu)会发(fa)生(sheng)和出现的(de)(de)(de)(de)(de)(de)结(jie)果。比如,我(wo)在(zai)用软预(yu)算约(yue)束(shu)(shu)解释短缺(que)现象(xiang)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)究中(zhong)(zhong)发(fa)现,在(zai)软预(yu)算约(yue)束(shu)(shu)对企业激励产生(sheng)扭曲(qu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)情况下,用价格机制无(wu)法(fa)纠正资源(yuan)(yuan)配置中(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)扭曲(qu),造(zao)成短缺(que)是(shi)(shi)必然的(de)(de)(de)(de)(de)(de)。因(yin)此在(zai)“软预(yu)算约(yue)束(shu)(shu)”下的(de)(de)(de)(de)(de)(de)价格无(wu)法(fa)起(qi)到(dao)在(zai)“硬(ying)(ying)预(yu)算约(yue)束(shu)(shu)”下能(neng)够起(qi)到(dao)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)有效率的(de)(de)(de)(de)(de)(de)资源(yuan)(yuan)配置作用。而这(zhei)个结(jie)论即使是(shi)(shi)对于以(yi)公共福利为(wei)目(mu)标的(de)(de)(de)(de)(de)(de)政府而言也(ye)同样成立。

 

  在我与许成钢的(de)合作研(yan)究(jiu)中,我们比(bi)较(jiao)了软预算约(yue)束和硬预算约(yue)束条件下经(jing)(jing)(jing)济中创新(xin)的(de)不(bu)(bu)同特点。创新(xin)是(shi)一个具有结果(guo)高度(du)不(bu)(bu)确定的(de)经(jing)(jing)(jing)济活动。但是(shi),并(bing)不(bu)(bu)是(shi)计(ji)划经(jing)(jing)(jing)济(或政(zheng)府(fu)主导经济)完(wan)全不能创新,而只是(shi)在(zai)某些领域(比(bi)如核能、航天(tian))中(zhong)可以甚(shen)至领(ling)先,但是在(zai)其他多数领(ling)域(比如计算机、个人电脑)则很无效,尽管投入巨大(da)。我们的理论是建(jian)立在软预算条件和(he)硬预算条件下(xia)内生的对(dui)创新项(xiang)目(mu)的筛选淘(tao)汰机制(zhi),推导出具有小(xiao)概率成(cheng)(cheng)功的创新在硬预算约束下(xia)更有可能实现,因为不(bu)成(cheng)(cheng)功的项(xiang)目(mu)会很快被筛选掉;而在软预算约束下(xia)却(que)很难(nan)实现,因为不(bu)成(cheng)(cheng)功的项(xiang)目(mu)很难(nan)被淘(tao)汰,使得事先(xian)不(bu)能进行(xing)更大(da)规模的平行(xing)项(xiang)目(mu)。

 

  我与罗兰合作建(jian)立的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)模(mo)(mo)型研(yan)究中央政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)、地方(fang)(fang)政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)和企业的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)三(san)层(ceng)关系中不同(tong)权力配(pei)(pei)置(zhi)导致的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)三(san)方(fang)(fang)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)激励问(wen)题(ti)。在有软预算(suan)约束(shu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)环境中,由于(yu)地方(fang)(fang)政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)之间(jian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)竞争会增加政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)支出(chu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)机会成本,所以(yi)可以(yi)减(jian)少(shao)软预算(suan)约束(shu)带(dai)来的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)后果(guo),进而可以(yi)部分解决(jue)承(cheng)诺的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)可信性问(wen)题(ti)。另一方(fang)(fang)面,中央政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)货(huo)币权力的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)集(ji)权与地方(fang)(fang)政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)财政(zheng)(zheng)权力的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)分权的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)权力配(pei)(pei)置(zhi)形式(shi)可以(yi)在减(jian)少(shao)通货(huo)膨胀的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)同(tong)时硬化企业的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)预算(suan)约束(shu)。这就(jiu)在一个(ge)模(mo)(mo)型中同(tong)时推导出(chu)前者(zhe)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)“竞争效(xiao)(xiao)果(guo)”和后者(zhe)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)“制衡效(xiao)(xiao)果(guo)”,而这两者(zhe)是市场和治(zhi)理体制中的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)两个(ge)根(gen)本机制。

 

  第四是学(xue)术研究的(de)(de)(de)深(shen)层意(yi)义。对作用(yong)于政府和企业激(ji)励(li)的(de)(de)(de)这(zhei)些(xie)具体研究说(shuo)明(ming)了怎样的(de)(de)(de)一般性道理(li)?它们说(shuo)明(ming)了我们对制(zhi)度(du)(du)、产(chan)权、所(suo)(suo)有(you)制(zhi)的(de)(de)(de)研究,要放(fang)在(zai)制(zhi)度(du)(du)环境的(de)(de)(de)条件(jian)(jian)下(xia)(xia),放(fang)在(zai)具体的(de)(de)(de)权力配(pei)置(zhi)的(de)(de)(de)框架下(xia)(xia),来探讨(tao)不同(tong)的(de)(de)(de)具体制(zhi)度(du)(du)安排对人的(de)(de)(de)激(ji)励(li)的(de)(de)(de)影响(xiang)。这(zhei)些(xie)研究在(zai)理(li)论(lun)创新层面有(you)一个共(gong)同(tong)点,就是认识到在(zai)转轨经济中的(de)(de)(de)制(zhi)度(du)(du)环境所(suo)(suo)导(dao)致(zhi)的(de)(de)(de)激(ji)励(li)扭曲的(de)(de)(de)条件(jian)(jian)下(xia)(xia),许多(duo)理(li)论(lun)分析需要遵从“次优(you)原(yuan)理(li)”(second-best principle)。“次(ci)优原理”为(wei)分析转轨(gui)经济(ji)和中国经济(ji)中的很多问题打开(kai)了丰富的空间。

 

  什么是“次优原理(li)”?这要从“最(zui)优原理(li)”(first-best principle)说(shuo)(shuo)起。它是(shi)(shi)指,在(zai)(zai)只有(you)一个(ge)扭(niu)曲(qu)(qu)的(de)情况(kuang)下(xia)(xia),减(jian)少(shao)这(zhei)(zhei)(zhei)个(ge)扭(niu)曲(qu)(qu)就一定会(hui)(hui)提高效率,即(ji)是(shi)(shi)好事(shi)。同样的(de),在(zai)(zai)没有(you)扭(niu)曲(qu)(qu)的(de)情况(kuang)下(xia)(xia),增加一个(ge)扭(niu)曲(qu)(qu)一定会(hui)(hui)减(jian)少(shao)效率,即(ji)是(shi)(shi)坏(huai)事(shi)。这(zhei)(zhei)(zhei)就是(shi)(shi)我(wo)们通常的(de)直觉,也是(shi)(shi)我(wo)们通常分(fen)析问题的(de)路径。我(wo)们在(zai)(zai)各种论坛上(shang)(shang)对改革问题的(de)推(tui)断,基本上(shang)(shang)都(dou)是(shi)(shi)沿着(zhe)这(zhei)(zhei)(zhei)个(ge)逻辑讲(jiang)的(de)。我(wo)们会(hui)(hui)先说(shuo)(shuo)某(mou)个(ge)扭(niu)曲(qu)(qu)不好,然(ran)后推(tui)论说(shuo)(shuo)减(jian)少(shao)这(zhei)(zhei)(zhei)个(ge)扭(niu)曲(qu)(qu)的(de)改革是(shi)(shi)必要的(de)。这(zhei)(zhei)(zhei)在(zai)(zai)很(hen)多情况(kuang)下(xia)(xia)是(shi)(shi)有(you)道理的(de)。但并不是(shi)(shi)在(zai)(zai)所有(you)情况(kuang)下(xia)(xia)都(dou)是(shi)(shi)对的(de),特别(bie)是(shi)(shi)在(zai)(zai)多个(ge)扭(niu)曲(qu)(qu)同时存在(zai)(zai)的(de)情况(kuang)下(xia)(xia)。

 

  所谓“次优原理”,是(shi)指在(zai)存(cun)在(zai)多个(ge)扭曲(qu)(qu)的(de)(de)情况(kuang)(kuang)下,减(jian)少一(yi)个(ge)扭曲(qu)(qu)未(wei)必(bi)增加效(xiao)率,即(ji)未(wei)必(bi)是(shi)好(hao)事(shi)(shi);相应的(de)(de),在(zai)存(cun)在(zai)至少一(yi)个(ge)扭曲(qu)(qu)的(de)(de)情况(kuang)(kuang)下,增加另一(yi)个(ge)扭曲(qu)(qu)也未(wei)必(bi)减(jian)少效(xiao)率,即(ji)未(wei)必(bi)是(shi)坏(huai)事(shi)(shi)。这(zhei)里说的(de)(de)是(shi)可能性,具体结论要(yao)依(yi)据具体情况(kuang)(kuang)。由于我(wo)们(men)(men)通常的(de)(de)直觉(jue)(jue)都是(shi)在(zai)没(mei)有扭曲(qu)(qu)或只有一(yi)个(ge)扭曲(qu)(qu)的(de)(de)情况(kuang)(kuang)下形成的(de)(de),所以我(wo)们(men)(men)最初不会有“次优原理”的(de)(de)直觉(jue)(jue),所以就容易(yi)推导出错误的(de)(de)结论。

 

  比如上(shang)面讲到的(de)(de)(de)企业(ye)激励问(wen)题。在(zai)产权安全的(de)(de)(de)情况下(xia)(xia),私有企业(ye)的(de)(de)(de)效(xiao)率是高的(de)(de)(de),而其(qi)他形式所有制(zhi)(zhi)企业(ye)因(yin)(yin)更为复(fu)杂的(de)(de)(de)代理人问(wen)题会造成更多扭(niu)曲(qu)。然而,如果是在(zai)现实(shi)经济中存在(zai)其(qi)他扭(niu)曲(qu),譬如没有法治而导致产权不(bu)安全,那(nei)么纯粹的(de)(de)(de)私有企业(ye)就(jiu)(jiu)会支付额外成本,以(yi)寻求对产权的(de)(de)(de)保护(hu)。在(zai)完善的(de)(de)(de)制(zhi)(zhi)度下(xia)(xia),这(zhei)是浪费的(de)(de)(de),但是在(zai)非完善的(de)(de)(de)制(zhi)(zhi)度下(xia)(xia),就(jiu)(jiu)有它的(de)(de)(de)道理。因(yin)(yin)此(ci),改(gai)革就(jiu)(jiu)有可(ke)能选择用(yong)(yong)(yong)一种扭(niu)曲(qu)去减少(shao)另一种扭(niu)曲(qu),比如利用(yong)(yong)(yong)地(di)方政府的(de)(de)(de)权力来保护(hu)产权免受上(shang)一级政府的(de)(de)(de)侵害(hai),这(zhei)就(jiu)(jiu)有可(ke)能提高效(xiao)率。这(zhei)是运用(yong)(yong)(yong)“次优原理”的(de)(de)(de)一个具体例子。

 

  进而言之,“次(ci)优(you)原理”导致“次(ci)优(you)制度”(second-best institution),我也称之为“过渡性制(zhi)度”(transitional institution)。这里(li)面有一个(ge)重(zhong)要的新结论,是(shi)(shi)前(qian)人没有讲过(guo)的。“次优(you)制度(du)”不(bu)是(shi)(shi)“最(zui)优(you)制度(du)”,也不(bu)如“最(zui)优(you)制度(du)”,这是(shi)(shi)显(xian)然的,因为(wei)其中有扭曲带来的成本。但是(shi)(shi)不(bu)那么显(xian)然的是(shi)(shi),在(zai)给(ji)定其他制度(du)扭曲的情况(kuang)下,“次优(you)制度(du)”可以改进效率(lv),起(qi)到作为(wei)过(guo)渡性制度(du)的积极作用。不(bu)过(guo)这个(ge)“过(guo)渡性制度(du)”的出现(xian)是(shi)(shi)有条件的:它既要能提高(gao)效率(lv)(即把饼(bing)做大(da)),同时又要“激(ji)励相容”,也就是让(rang)利益相关者都受(shou)益(即(ji)饼(bing)的(de)分(fen)配可接(jie)受)。这在(zai)中(zhong)国的改革中(zhong)有(you)很(hen)多例(li)子。从长远来(lai)看,“过渡性制度(du)(du)”既有(you)可能为过渡到更好的制度(du)(du)创造(zao)条(tiao)件,也有(you)可能阻碍未来(lai)的改革,这需要具体(ti)分(fen)析。

 

  这(zhei)样细致的(de)分析在概念层面有重要的(de)意义(yi)(yi),就是(shi)它可(ke)以让我们(men)超越(yue)经常听(ting)到的(de)“中(zhong)国(guo)模式论(lun)”与(yu)“简单化市(shi)(shi)场(chang)论(lun)”的(de)争论(lun)。“中(zhong)国(guo)模式论(lun)”倾向于(yu)认为凡是(shi)具(ju)有中(zhong)国(guo)特色的(de),就都(dou)是(shi)好的(de)。而“简单化市(shi)(shi)场(chang)论(lun)”倾向于(yu)认为凡是(shi)不(bu)是(shi)最优(you)的(de)市(shi)(shi)场(chang)制度,就都(dou)是(shi)不(bu)好的(de)。而在现代经济学前(qian)沿分析框架(jia)基(ji)础上(shang)的(de)理论(lun)创新,就可(ke)以既(ji)指出中(zhong)国(guo)特色的(de)原(yuan)因(yin)和(he)过渡性(xing)制度的(de)意义(yi)(yi),又明(ming)确它们(men)的(de)成本和(he)局限(xian)性(xing)。

 

  理(li)论研(yan)究和学(xue)术研(yan)究并(bing)不(bu)是(shi)(shi)为了直接(jie)产生(sheng)政策影响,但(dan)是(shi)(shi)它(ta)会帮助我(wo)们理(li)清(qing)思(si)路(lu),建立框架,聚焦问(wen)题。这对我(wo)们想清(qing)楚问(wen)题,避免陷入(ru)误(wu)区,十分关键。经(jing)济问(wen)题是(shi)(shi)复杂的(de)。经(jing)济理(li)论就是(shi)(shi)通(tong)过简单的(de)假设(she),严谨的(de)逻(luo)辑推理(li),推导(dao)出可以用经(jing)验证据检验的(de)结论。我(wo)们今天面对的(de)中国(guo)经(jing)济的(de)情(qing)况,与上个世纪80年代、90年代情况不完全相同。但是这种分析方法仍然是有(you)效的。比如(ru)反腐(fu)是最(zui)近(jin)的一个(ge)重大(da)事件,腐(fu)败与(yu)反腐(fu)败都对政府(fu)和企业的激励有(you)重大(da)影响,其各自的结果无论(lun)在理论(lun)上和经验上都非(fei)显而(er)易见,需要细致的研究。

 

  激励问(wen)题并非只是在(zai)转轨经(jing)济(ji)和中国经(jing)济(ji)中的(de)特殊问(wen)题,而是一般性(xing)问(wen)题。比(bi)如发展中国家的(de)经(jing)济(ji)增长问(wen)题是一个关注度高(gao)的(de)重要问(wen)题。依斯特利(William Easterly)《在增长的(de)迷(mi)雾中(zhong)求索》(The Elusive Quest for the Growth)一(yi)书中(zhong)批评(ping)了(le)一(yi)个又(you)一(yi)个的启(qi)动经(jing)济增长的“灵(ling)丹妙药”,包括(kuo)增加外国(guo)对(dui)穷国(guo)的援助、增加国(guo)内投资、提(ti)高教育水平、减少(shao)人口、与改革挂钩(gou)的外国(guo)援助、外债减免等等,但事(shi)实(shi)证明它们大多在现实(shi)中(zhong)是(shi)(shi)无(wu)效的。依斯特利在分析了(le)大量经(jing)验事(shi)实(shi)之(zhi)后得出的结论是(shi)(shi),没有“把激(ji)励(li)搞对(dui)”才是(shi)(shi)发展中(zhong)国(guo)家经(jing)济增长的最大障碍。那么“把激(ji)励(li)搞对(dui)”是(shi)(shi)不(bu)是(shi)(shi)又(you)一(yi)付灵(ling)丹妙药呢?他认为,它只(zhi)是(shi)(shi)一(yi)个经(jing)济学原则,而(er)不(bu)是(shi)(shi)一(yi)剂处方;把这一(yi)原则付诸(zhu)实(shi)践,必须(xu)根据具体(ti)情况加以实(shi)施。而(er)我们的研究正是(shi)(shi)聚焦在具体(ti)制度(du)环境下的激(ji)励(li)问(wen)题,因此对(dui)其他发展中(zhong)国(guo)家也有启(qi)发。

 

  再回(hui)到计(ji)划与市场的(de)(de)问(wen)题(ti)。这个争论结束(shu)了(le)吗?可(ke)能没(mei)(mei)有(you)(you)。不仅(jin)一(yi)些转轨(gui)国(guo)家出现了(le)停滞甚至倒(dao)退,而(er)且随着(zhe)技(ji)术的(de)(de)变化(hua),新的(de)(de)争论也会(hui)(hui)出现。比(bi)如(ru),随着(zhe)大(da)数据、云计(ji)算(suan)、人(ren)(ren)(ren)工智能的(de)(de)发(fa)展,人(ren)(ren)(ren)们(men)会(hui)(hui)下意识地又(you)想(xiang)到计(ji)划经济。不过,机(ji)器(qi)不会(hui)(hui)代替(ti)人(ren)(ren)(ren),因(yin)为机(ji)器(qi)没(mei)(mei)有(you)(you)想(xiang)象(xiang)力,没(mei)(mei)有(you)(you)激(ji)(ji)情,没(mei)(mei)有(you)(you)理(li)想(xiang)。但是(shi),既然人(ren)(ren)(ren)有(you)(you)激(ji)(ji)情、有(you)(you)理(li)想(xiang)、有(you)(you)想(xiang)象(xiang)力,那(nei)么(me)人(ren)(ren)(ren)就同时也会(hui)(hui)有(you)(you)激(ji)(ji)励(li)问(wen)题(ti)。所以,激(ji)(ji)励(li)问(wen)题(ti)是(shi)经济学中不能回(hui)避的(de)(de)问(wen)题(ti),无论技(ji)术如(ru)何发(fa)达。

 

  其实这个(ge)问题在上个(ge)世纪30年代关于计划(hua)与市场的大(da)辩论中(zhong)就已经体(ti)现。哈(ha)耶(ye)克在这个大(da)辩论中(zhong)最先(xian)提出了社会中(zhong)信息使用(yong)的问题,特别是(shi)“本地(di)信息”(local information)的(de)使用。在(zai)此之后,几(ji)代经济学家研究信(xin)息问题,并深化(hua)到不完(wan)全信(xin)息、非对(dui)称信(xin)息以及在(zai)这些情况(kuang)下的(de)人的(de)激励(li)问题。机制设计理论(lun)、合同(tong)理论(lun)、产权理论(lun)等一(yi)系列理论(lun)都(dou)是沿着这个方向的(de)发(fa)展,而且(qie)还在(zai)继续发(fa)展。

 

  如果计(ji)划经济的(de)问题(ti)(ti)仅(jin)仅(jin)就(jiu)是信息收集和(he)计(ji)算的(de)问题(ti)(ti),那么随着(zhe)计(ji)算机的(de)进步,随着(zhe)大数据、人工(gong)智能(neng)的(de)发展,计(ji)划经济似乎又(you)有希望了。然而,只要人的(de)决策仍(reng)然起(qi)决定性作用,人的(de)激励问题(ti)(ti)就(jiu)是不能(neng)被忽视的(de)。

 

  而上面提到(dao)的(de)这些理论,就为我们(men)思考计划与市场(chang)的(de)问题提供了思想(xiang)的(de)力量和(he)分析(xi)的(de)工具。

 

  最后我想谈三点感悟,希望(wang)对大家做学术研究(jiu),做有(you)(you)意义的学术研究(jiu)、做有(you)(you)影响(xiang)的学术研究(jiu),有(you)(you)所启发(fa)。

 

  第一、经济学(xue)学(xue)术(shu)(shu)研(yan)究(jiu)的(de)定(ding)位。社会(hui)(hui)科学(xue)的(de)学(xue)术(shu)(shu)研(yan)究(jiu),不(bu)同(tong)于政(zheng)策研(yan)究(jiu),有点类似于自然(ran)科学(xue)中(zhong)科学(xue)与(yu)工程(cheng)的(de)区别。学(xue)术(shu)(shu)研(yan)究(jiu)是(shi)为了揭示基本(ben)道(dao)理,而政(zheng)策研(yan)究(jiu)是(shi)为了解决实际问(wen)题。我们(men)中(zhong)国(guo)人(ren)对解决问(wen)题非常热衷,也很急(ji)切。但是(shi),在基本(ben)道(dao)理没有搞清楚的(de)情(qing)况下,忙于解决问(wen)题就(jiu)往往会(hui)(hui)出(chu)错。急(ji)功(gong)近利会(hui)(hui)因(yin)小失大,取近失远。所以在这种(zhong)环境下,我们(men)要更加重视学(xue)术(shu)(shu)研(yan)究(jiu)。

 

  另一方面,经(jing)济学是(shi)社会(hui)科学,不是(shi)数学。既然是(shi)科学,理论(lun)就必须要有现(xian)实(shi)的(de)(de)相关性,必须要经(jing)过事实(shi)的(de)(de)检验。但(dan)是(shi),现(xian)实(shi)相关性并(bing)不等于“立即有用(yong)(yong)性”,即立竿(gan)见(jian)影式(shi)的(de)(de)有用(yong)(yong)性。马斯金的(de)(de)机(ji)制设计理论(lun)后来被应用(yong)(yong)于无线电频谱拍卖,是(shi)非(fei)常有用(yong)(yong)的(de)(de),但(dan)是(shi)这(zhei)并(bing)非(fei)他从事这(zhei)项(xiang)研究时的(de)(de)初始(shi)动机(ji)。即使(shi)是(shi)哈特的(de)(de)合同(tong)理论(lun),与现(xian)实(shi)如此相关,也不是(shi)能够马上应用(yong)(yong)于具体(ti)的(de)(de)改革之中的(de)(de)。但(dan)是(shi),这(zhei)并(bing)不降低(di)他们的(de)(de)学术(shu)贡(gong)献的(de)(de)重(zhong)要性。

 

  社会科学(xue),包括经(jing)济学(xue)的(de)学(xue)术研究(jiu),必须遵循科学(xue)方法(fa)。科学(xue)方法(fa)就是在理(li)论(lun)(lun)框架中使用分(fen)(fen)析(xi)工(gong)具进行严密的(de)理(li)论(lun)(lun)和(he)经(jing)验论(lun)(lun)证。博弈论(lun)(lun)、信息经(jing)济学(xue)、合(he)同理(li)论(lun)(lun)、激励理(li)论(lun)(lun)都是重要的(de)框架和(he)工(gong)具。创新是站在巨人的(de)肩(jian)膀(bang)上,充(chong)分(fen)(fen)利用已有的(de)文献,做(zuo)出前人没有做(zuo)出的(de)工(gong)作。

 

  第二(er),经(jing)(jing)(jing)(jing)济(ji)(ji)学(xue)学(xue)术研究中(zhong)问(wen)题(ti)(ti)的(de)重(zhong)(zhong)要性。从(cong)上个世纪八十年代(dai)、九十年代(dai)开始,中(zhong)国(guo)经(jing)(jing)(jing)(jing)济(ji)(ji)改(gai)革(ge)问(wen)题(ti)(ti)和转轨问(wen)题(ti)(ti)成为越来越受关注的(de)问(wen)题(ti)(ti)。但是(shi),中(zhong)国(guo)问(wen)题(ti)(ti)本(ben)身(shen)并非(fei)是(shi)重(zhong)(zhong)要经(jing)(jing)(jing)(jing)济(ji)(ji)学(xue)问(wen)题(ti)(ti)的(de)充(chong)分条(tiao)件,当然也非(fei)必要条(tiao)件。中(zhong)国(guo)的(de)经(jing)(jing)(jing)(jing)济(ji)(ji)搞(gao)得好与(yu)中(zhong)国(guo)的(de)经(jing)(jing)(jing)(jing)济(ji)(ji)学(xue)搞(gao)得好并非(fei)是(shi)一回事。要选择中(zhong)国(guo)经(jing)(jing)(jing)(jing)济(ji)(ji)中(zhong)的(de)重(zhong)(zhong)要问(wen)题(ti)(ti)做(zuo)研究,是(shi)做(zuo)有影响的(de)研究的(de)前提(ti)。有关计(ji)划与(yu)市场(chang)的(de)争论;计(ji)划经(jing)(jing)(jing)(jing)济(ji)(ji)与(yu)市场(chang)经(jing)(jing)(jing)(jing)济(ji)(ji)的(de)竞争;占人类1/3人口(kou)国家从(cong)计划(hua)经济(ji)向(xiang)市场(chang)经济(ji)的转轨;中(zhong)国经济(ji)的崛起,在总量上(shang)已经成(cheng)为(wei)世界第二,并会成(cheng)为(wei)世界第一;在这些(xie)历史性事件中(zhong)蕴含(han)不少重要问题,有待我(wo)们从(cong)中(zhong)选出,并去研(yan)究,去探(tan)索(suo)。

 

  现在中(zhong)国(guo)高校中(zhong)的(de)经济学(xue)的(de)知识性和(he)技术性训练比20年(nian)前、10年(nian)前(qian)都大大提高了,如何(he)做(zuo)研(yan)究(jiu)(jiu)的(de)技能也相(xiang)应提高了。但是(shi),“做(zuo)什(shen)么”研(yan)究(jiu)(jiu)不同(tong)于“如何(he)做(zuo)”研(yan)究(jiu)(jiu),前(qian)者是(shi)更难(nan)获得的(de)。选择有意义的(de)、重要的(de)问题,远(yuan)比学好知识性和技术性的(de)内容更难(nan)实现。今年(nian)10月份我参加求是(shi)(shi)自(zi)然科学(xue)奖(jiang)颁奖(jiang),杨振宁在(zai)(zai)(zai)讲到物(wu)理(li)学(xue)在(zai)(zai)(zai)中(zhong)国的(de)(de)发展现状时说,物(wu)理(li)学(xue)中(zhong)要(yao)做出(chu)伟(wei)大的(de)(de)工作,不在(zai)(zai)(zai)于技(ji)术(shu)训练,而在(zai)(zai)(zai)于选择重(zhong)要(yao)的(de)(de)问(wen)题。他(ta)举了(le)海(hai)森堡的(de)(de)例(li)子:尽管(guan)他(ta)的(de)(de)论文(wen)中(zhong)计算有误,但(dan)是(shi)(shi)他(ta)抓住了(le)重(zhong)大的(de)(de)问(wen)题。杨振宁认为目前(qian)中(zhong)国物(wu)理(li)学(xue)家做出(chu)突破性(xing)研究(jiu)的(de)(de)主要(yao)障碍不是(shi)(shi)技(ji)术(shu)能(neng)力(li),而是(shi)(shi)对(dui)研究(jiu)问(wen)题的(de)(de)选择,而后者需(xu)要(yao)“科学(xue)传统”。物(wu)理(li)学(xue)尚且如此,那么作为社会科学(xue)的(de)(de)经济学(xue)更(geng)(geng)是(shi)(shi)如此。选择重(zhong)要(yao)问(wen)题的(de)(de)能(neng)力(li)比技(ji)术(shu)能(neng)力(li)更(geng)(geng)为重(zhong)要(yao),而科学(xue)传统则需(xu)要(yao)长(zhang)时间的(de)(de)积累(lei)和传承。

 

  第三,在科学探索(suo)中(zhong)动(dong)机的意义。我记得在2010年底在北(bei)京举办的(de)纪(ji)念(nian)科斯100岁(sui)生日研(yan)讨会(hui)上(shang),许成(cheng)钢引用了(le)《爱(ai)因斯坦文集》中“探索(suo)的动机(ji)”一文。这(zhei)是爱(ai)因斯坦在1918年(nian)4月在柏林(lin)物理学会举办的(de)普朗克60岁(sui)生日庆(qing)祝会上(shang)的(de)(de)(de)讲话(hua)。爱因斯坦在(zai)讲话(hua)中说(shuo)道,在(zai)科学的(de)(de)(de)庙堂里有各式各样的(de)(de)(de)人,他们(men)(men)探索科学的(de)(de)(de)动机各不相同。有的(de)(de)(de)是(shi)为了(le)智力上(shang)的(de)(de)(de)快感(gan),有的(de)(de)(de)是(shi)为了(le)纯粹功利的(de)(de)(de)目(mu)的(de)(de)(de),他们(men)(men)对建设科学殿堂有过很大的(de)(de)(de)甚至(zhi)是(shi)主要(yao)的(de)(de)(de)贡献。但(dan)是(shi)科学殿堂的(de)(de)(de)根基是(shi)靠另一种人而存在(zai)。他们(men)(men)总想以最适当的(de)(de)(de)方式来(lai)画出一幅(fu)简(jian)化的(de)(de)(de)和易领悟的(de)(de)(de)世界(jie)图(tu)像(xiang),他们(men)(men)每天的(de)(de)(de)努(nu)力并非来(lai)自深思熟虑的(de)(de)(de)意向(xiang)或计划,而是(shi)直接来(lai)自激情。

 

 

  在我看来(lai),科学(xue)探(tan)索的动机有三个层次,分(fen)别基于三种价(jia)(jia)值观:短期(qi)功(gong)(gong)利(li)主(zhu)义(yi)(yi)(yi)(yi)、长(zhang)期(qi)功(gong)(gong)利(li)主(zhu)义(yi)(yi)(yi)(yi)、内在价(jia)(jia)值的非功(gong)(gong)利(li)主(zhu)义(yi)(yi)(yi)(yi)。对(dui)短期(qi)功(gong)(gong)利(li)主(zhu)义(yi)(yi)(yi)(yi)者而言,做(zuo)(zuo)研究是(shi)为(wei)(wei)了发论文、出成(cheng)果(guo)、评职称。对(dui)长(zhang)期(qi)功(gong)(gong)利(li)主(zhu)义(yi)(yi)(yi)(yi)着而言,做(zuo)(zuo)研究是(shi)为(wei)(wei)了创国内一流、争世(shi)界(jie)一流、拿诺贝(bei)尔奖。对(dui)内在价(jia)(jia)值的非功(gong)(gong)利(li)主(zhu)义(yi)(yi)(yi)(yi)者而言,做(zuo)(zuo)研究是(shi)为(wei)(wei)了探(tan)索世(shi)界(jie)的奥秘,追求真(zhen)理。

 

  在今天(tian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)中国,具(ju)备(bei)(bei)(bei)第(di)一(yi)类(lei)动(dong)(dong)机(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)究者(zhe)很多(duo),具(ju)备(bei)(bei)(bei)第(di)二(er)类(lei)动(dong)(dong)机(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)究者(zhe)也(ye)有,而具(ju)备(bei)(bei)(bei)第(di)三类(lei)动(dong)(dong)机(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)究者(zhe)就寥寥无几了。第(di)一(yi)类(lei)研(yan)究者(zhe),虽然也(ye)能出成(cheng)果(guo),但是不一(yi)定(ding)有太(tai)多(duo)创(chuang)造性,因为(wei)太(tai)急功(gong)近利(li)。第(di)二(er)类(lei)研(yan)究者(zhe)比第(di)一(yi)类(lei)具(ju)有更加长远的(de)(de)(de)(de)(de)(de)目(mu)标,可以做出创(chuang)造性贡(gong)(gong)献,甚至开(kai)创(chuang)性贡(gong)(gong)献。但是,这(zhei)不是科(ke)学(xue)探索动(dong)(dong)机(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)最高境(jing)界。诸如(ru)爱因斯(si)坦、普朗克(ke)、科(ke)斯(si)这(zhei)样的(de)(de)(de)(de)(de)(de)自然科(ke)学(xue)家和社会科(ke)学(xue)家,他(ta)们具(ju)备(bei)(bei)(bei)最高的(de)(de)(de)(de)(de)(de)境(jing)界。自然科(ke)学(xue)和社会科(ke)学(xue)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)殿(dian)堂中如(ru)果(guo)没有他(ta)们,就不称(cheng)其为(wei)殿(dian)堂。

 

  在(zai)经济学学术探寻的道路上,我们(men)应有(you)更高的境(jing)界。

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